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Which of the following statements regarding market, credit, and operational risk is correct?
A. People risk relates to the risk associated with incompetence and lack of suitable training of internal employees and/or external individuals. B. Between two counterparties, presettlement risk is al…- 0
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Which technique below does not contribute to credit risk mitigation?
A. Bond insurance B. Buy-and-hold C. Netting D. Collateralization- 0
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Which of the following statements regarding the responsibilities of the chief risk officer (CRO) is least accurate?
A. The CRO should provide the vision for the organization's risk management. B. In addition to providing overall leadership for risk, the CRO should communicate the organization's risk profi…- 1
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Under which circumstance, setting an independent risk management department will increase a bank’s value?
A. When the risk taken by the bank increases, the corresponding cost produced by the risk is low. B. There are different business lines within the bank, and each line manages its risk independently. C…- 0
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Which of the following statements accurately describe filtered historical simulation? Filtered historical sumulation:
A. is only reasonable for small portfolios, and empirical evidence does not support its predictive ability. B. is not flexible enough to capture conditional volatility and volatility clustering. C. is…- 0
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下列关于信贷资产证券化的说法中，错误的是（ ）。
A. 信贷资产证券化发起机构是因承诺依托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构 B. 受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构 C. 信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构 D. 定向发行资产支持证券可免于信用评级 【答案与解析】- 0
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Which of the following statements about value at rish(VAR) is TRUE?
A. VAR is independent of probability level. B. VAR is not dependent on the choice of holding period. C. VAR decreases with longer holding periods. D. VAR decreases with lower confidence level.- 1
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A board of directors is evaluating the implementation of a new ERM program at an asset management company. Which statement below is consistent across the various current definitions of an ERM program and most appropriate to be included in the company’s ERM definition and goals?
A. The ERM program should reduce costs by transferring or insuring most of the company's major risk exposures. B. The major goal of the new ERM program should be to reduce earnings volatility. C.…- 0
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对于拟首次公开发行股票并在上交所上市的公司，下列属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须符合的条件是（ ）。
A. 最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化 B. 多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确 C. 首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更 D. 可以通过间接支配公司股份表决权的方式拥有公司控制权，无需直接持有公司股份 【答案与解析】- 0
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Which of the following non-parametric estimators combines the historical simulation model with conditional volatility models?
A. Filtered historical simulation. B. Volatility-weighted historic simulation. C. Correlation-weighted historic simulation. D. Age-weighted historic simulation.- 0
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根据相关规定，下列关于深交所主板上市公司董事会专门委员会的说法中，错误的是（ ）。
A. 董事会专门委员会成员应全部由董事组成 B. 公司董事会应当设立审计委员会，应有1名会计专业人士并担任召集人 C. 公司董事会设立薪酬与考核委员会的，委员会成员不得少于3名 D. 公司提名委员会成员中，独立董事应当占半数以上并担任召集人 【答案与解析】- 0
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Tim Jones is evaluating two mutual funds for an investment of $100,000. Mutual fund A has $20,000,000 in assets, an annual expected return of 14 percent, and an annual standard deviation of 19 percent. Mutual fund B has $8,000,000 in assets, an annual expected return of 12 percent, and an annual standard deviation of 16.5 percent. What is the daily value at risk (VAR) of Jones’ portfolio at a 5 percent probability if he invests his money in mutual fund A?
A. $38,480. B. $13,344. C. $1,668. D. $1,924.- 0
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下列关于国有股东发行可交换公司债券的说法中，正确的是（ ）。
A. 国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核 B. 上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于股东大会决议公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者 C. 上市公司国有股东发行的可交换公司债券，其利率不可超过…- 0
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根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A. 发审会前，发行人及其保荐机构需根据发行监管部门的意见修改已提交的发审会材料和预先披露材料 B. 申请主板发行上市公司预先披露材料包括招股说明书（审报稿）、关于公司设立以来股东演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见、承诺函 C. 发行监管部门在发行人预先披露更新前安排初审会 D. 保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料 【答案与解析】- 0
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In characterizing various dimensions of a bank’s data, the Basel Committee has suggested several principles to promote strong and effective risk data aggregation capabilities. Which statement correctly describes a recommendation that the bank should follow in accordance with the given principles?
A. The integrity principles recommends that data aggregation should be completely automated without any manual intervention. B. The completeness principles recommends that a financial institution shou…- 0
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根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列情形中，上市公司不需要在2018年1月31日前进行业绩预告的是（ ）。
A. 丁上市公司预计2017年度净利润为5000万元，较2016年度净利润下降2500万元 B. 甲上市公司预计2017年度净利润为-100万元 C. 丙上市公司预计2017年度净利润500万元，较2016年度净利润增加1000万元 D. 乙上市公司预计2017年度净利润为3000万元，较2016年度净利润增加2000万元 【答案与解析】- 0
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐工作底稿的说法中，错误的是（ ）。
A. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程 B. 保荐机构应当建立健全工作底搞制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 C. 保荐代表人必须为其负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底搞的一部分存档备查 D. 保荐工作底搞保存期不少于5年 【答案与解析】- 0
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墨茶的离世、郑爽的代孕及制度纠错
刚刚过去的2020年是多么的魔幻，每个人心中都有自己的感触，也许憋了这么久，都期待着2021年能稍稍顺遂点。但现实总是比你的想象更为魔幻，更超现实，每天都给你出各种考题，也给这个民族出各种考题，做错了做对了，都是选择。多难成才，不是一句空话。多难兴邦，不是一句空话。只要活着，做错了，还可以再选择，把错了的改过来。前提是，要活着！ 【一】 墨茶的离世 这不，…- 1
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Jack is evaluating the existing risk management system of ABC Asset Management. She is asked to match the following events to the corresponding type of risk. Identify each numbered event as a market risk, credit risk, operational risk, or legal risk event.
1. Insufficient training leads to misuse of order management system. 2. Credit spreads widen following recent bankruptcies. 3. Option writer with counterparty cannot be netted because they originated …- 1
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下列各项关于外币财务报表折算的会计处理中，正确的是（ ）。
A. 以母、子公司记账本位币以外的货币反映的实质上构成对境外经营子公司净投资的外币货币性项目，其产生的汇兑差额在合并财务报表中单列外币报表折算差额项目反映 B. 少数股东应分担的外币财务报表折算差额，应并入其他综合收益列示于合并资产负债表 C. 合并财务报表中各子公司之间存在实质上构成对另一子公司净投资的外币货币性项目，其产生的汇总差额应由少数股东承担 D. 在合并财务报表中对境外经营子公司产生的…- 0
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2016年7月甲上市公司收购乙公司100%的股权，本次重组构成重大资产重组，根据丁资产评估机构对本次重组出具的资产评估报告，乙公司2016年、2017年、2018年预计实现净利润分别为1亿元、1.5亿元、2亿元。2016年、2017年、2018年乙公司实际实现净利润分别为0.7亿元、1.3亿元、1.9亿元，不考虑事前无法获知且事后无法控制的原因及其他因素，下列说法正确的是（ ）。
A. 甲公司总经理应在甲公司披露2016年年报时向投资者公开道歉 B. 丁资产评估机构应当在甲公司披露2017年年报时向投资者公开道歉 C. 甲公司董事长应在甲公司披露2018年年报时向投资者公开道歉 D. 乙公司董事长应当在甲公司召开2016年年度股东大会时公开道歉 E. 甲公司财务总监应在甲公司召开2016年年度股东大会时公开道歉 【答案与解析】- 0
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